مراحل و شرایط تاسیس و فعالیت کارگزاری بورس

کارگزاری بورس نقش مهمی در بازارهای مالی دارد. کارگزاران خرید و فروش اوراق بهادار را تسهیل می‌کنند و برآنها نظارت دارند و به مشتریان مشاوره می‌دهند.

با توجه‌به دستورالعمل هیئت مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار ایران، صادرشده در خرداد ماه امسال، تاسیس و فعالیت کارگزاری بورس به سادگی انجام‌پذیر می‌شود. سازمان بورس و اوراق بهادار (سبا) به‌عنوان نهاد مختص به اعطای مجوزها، از متقاضیان تاسیس یا فعالیت در بورس دعوت به ارائه مدارک کرده است. کارگزاری به‌عنوان شرکت فعال، بر اساس ماده یک قانون بازار اوراق بهادار، مختص معامله واسطه‌ای اوراق بهادار خواهد بود و برای دیگران نیز این‌کار را انجام می‌دهد.

آشنایی با شرایط اخذ مجوز تاسیس کارگزاری بورس

برای اخذ مجوز تاسیس کارگزاری بورس، توجه‌به شرایط مندرج در دستورالعمل سازمان بورس و اوراق بهادار بسیار اهمیت دارد. این شرایط شامل موارد زیر می‌شوند:

شرایط ابتدایی

از مهم‌ترین موارد، حفظ شرایط اخذ موافقت اصولی است که به‌عنوان اساسی‌ترین مرحله در تاسیس کارگزاری بورس در نظر گرفته می‌شود. حداقل سرمایه شرکت باید هزار میلیارد ریال به‌صورت نقدی باشد و تطابق میان سرمایه و مشارکت متقاضی با مقررات آورده‌شده ضرورت دارد.

وجود صلاحیت لازم برای مدیران کلیدی نیز اهمیت بالایی دارد و داوطلب سمت مدیرعامل یا اعضای هیئت مدیره باید مطابق با دستورالعمل صلاحیت حرفه‌ای مدیران نهادهای مالی از سازمان عمل کنند.

شرایط تناسب

علاوه‌بر این، تناسب بین سرمایه شرکت و شاخص سطح فعالیت که توسط هیئت مدیره سازمان به‌تصویب می‌رسد، باید رعایت شود. پرسشنامه‌ای نیز درخصوص مشخصات داوطلب مدیرعاملی یا اعضای هیئت‌مدیره بر اساس دستورالعمل تایید صلاحیت حرفه‌ای مدیران نهادهای مالی ارائه شود. ضمن آنکه تاییدیه بانک در مورد واریز سرمایه شرکت و وضعیت حساب بانکی نیز الزامی است.

شرایط انتهایی

در این راستا، صورت‌جلسه مجمع عمومی موسسین برای تصویب تاسیس شرکت کارگزاری، تعیین سرمایه، اعضای هیئت مدیره، حسابرس و بازرس شرکت ارائه می‌شود. در کل، رعایت این شرایط و مراحل، اصولی برای اخذ مجوز تاسیس کارگزاری‌های بورس ضروری خواهد بود. این روند می‌تواند تسهیل‌کننده‌ای برای فعالیت موثر و موفقیت‌آمیز سامانه معاملاتی بر خط کارگزاری های بورس در بازار مالی باشد.

مراحل تاسیس یک کارگزاری بورس موفق

برای راه‌اندازی یک کارگزاری بورس و اقدام به سرمایه‌گذاری، دستورالعمل‌های زیر سه مرحله اصلی را برای تاسیس کارگزاری و فعالیت آن تعیین کرده‌اند که هر کدام را یک به یک با یکدیگر بررسی می‌کنیم:

مرحله اول: اخذ موافقت اصولی از سازمان بورس و اوراق بهادار

در این مرحله، برای اخذ موافقت اصولی، نیازمندی‌های زیر باید رعایت شوند:

• تطابق میان طرح تجاری، اهداف، برنامه‌ها و صورت‌های مالی با شرایط تجاری موردنظر.
• انتخاب نام مناسب که با نام‌های ثبت‌شده دیگر تداخل نداشته باشد.
• تایید شرایط سهامداری بر اساس ماده ۸ دستورالعمل.
• برخورداری از حداقل ۷۰ امتیاز مطابق ماده ۶ دستورالعمل.
• کسب حداقل ۷۰ امتیاز از مصاحبه مطابق پیوست شماره ۶ دستورالعمل.

مرحله دوم: اخذ مجوز تاسیس کارگزاری از سازمان

در این مرحله، مدارک زیر باید به سازمان ارائه شود:

• اساسنامه نمونه شرکت کارگزاری با امضای متقاضی.
• ارائه طرح تجاری امضاشده توسط متقاضی که شامل اهداف، استراتژی، برنامه 3 سال آتی، ترازنامه و پیش‌بینی سود و زیان یک ساله است.

مرحله سوم: اخذ مجوز فعالیت کارگزاری از سازمان

در این مرحله، شرایط زیر باید مورد توجه قرار گیرند:

• موافقت نهاد ناظر متقاضی برای تاسیس یا سهامداری کارگزاری.
• دریافت مجوز فعالیت معتبر از نهاد ناظر مربوط به نوع فعالیت مالی مانند بانک‌ها، موسسات مالی و اعتباری، لیزینگ‌ها، تعاونی‌های اعتباری و بیمه.
• ارائه اظهارنامه از متقاضی که بیان می‌کند که به هیچ بانکی بدهی ندارد.
• تکمیل پرسشنامه‌های مشخصات واگذارکننده‌ها و متقاضیان سهامداری در کارگزاری.

در پایان، امتیاز متقاضی برای اخذ موافقت اصولی براساس سرمایه و ویژگی‌ها محاسبه می‌شود که شامل مواردی مانند حداقل سرمایه نقدی و افزایش امتیاز به ازای هر مقدار افزایش سرمایه است. با رعایت این مراحل و شرایط، تاسیس کارگزاری بورس به سرمایه‌گذاران امکان می‌دهد تا به‌طور موثر در بازار مالی فعالیت نمایند و بهره‌وری بالایی را تجربه کنند. برای کسب اطلاعات بیشتر در این زمینه می‌توانید از اطلاعات مجموعه پردازش اطلاعات مالی مبنا بهره ببرید.

برای سهامداری در شرکت کارگزاری چه شرایطی باید رعایت شوند؟

شرکت گارگزاری بورس به‌منظور حفظ شفافیت و عدالت در سهامداری، شرایط عمومی برای سهامداران تعیین نموده است. این شرایط عبارتند از:

نداشتن بدهی معوق به بانک‌ها

متقاضی برای شرکت در سهامداری کارگزاری باید بدون هیچ‌گونه بدهی معوق به بانک‌ها، طبق استعلام یا خوداظهاری باشد. باید اطلاعات کافی نیز در مورد نرم افزار های مورد استفاده کارگزاری های بورس بورس مانند ایمکس را نیز داشته باشد.

محدودیت در سهامداری مستقیم

شخصی که بیش از ۵ درصد سهام شرکت کارگزاری را مستقیما دارد، نمی‌تواند بیشتر از این مقدار سهامدار شرکت‌های دیگر باشد.

محدودیت در سهامداری مستقیم یا غیرمستقیم

مدیرعامل، اعضای هیئت مدیره و نماینده‌های حقیقی اعضای حقوقی هیئت مدیره این امکان را ندارند تا به‌صورت مستقیم بیش از ۵ درصد سهام کارگزاری دیگری را داشته باشند. از طریق اشخاص وابسته نیز این امکان را ندارند تا کنترل کارگزاری دیگری داشته باشند.

بلامانعی از دبیرخانه مبارزه با پولشویی

دبیرخانه مرکز مبارزه با پولشویی و مدیریت حراست سازمان بورس و اوراق بهادار باید بلامانع‌بودن سهامدار بودن متقاضی در کارگزاری را تایید کند.

نداشتن پیشینه کیفری

متقاضی نباید پیشینه جرایم فصل ۶ قانون بازار اوراق بهادار را داشته باشد.

عدم انضباطی با محکومیت‌های بند ۸ ماده ۸ دستورالعمل

هیچ‌گونه پیشینه انضباطی با محکومیت‌های مطابق بند ۸ ماده ۸ دستورالعمل قابل‌قبول نیست.

عدم لغو مجوز ۵ سال قبل

اگر شخصی بیش از ۵ درصد کارگزاری‌ را در ۵ سال قبل از درخواست تاسیس شرکت لغو کرده باشد، نمی‌تواند در سهامداری شرکت گارگزاری بورس حضور داشته باشد.

محدودیت در کنترل بیش از یک شرکت

در صورتی‌که شخصی کنترل یک کارگزاری را مستقیما یا غیرمستقیم داشته باشد، از طریق اشخاص وابسته این امکان را ندارد تا کنترل کارگزاری دیگری را داشته باشد. اگرچه شرایط اختصاصی سهامداری متقاضی بر اساس شخصیت حقوقی و حقیقی متفاوت است، اما این شرایط عمومی به‌منظور حفظ شفافیت و کیفیت سهامداری در شرکت‌های کارگزاری بورس اجرا می‌شوند.

جمع‌بندی

تاسیس کارگزاری بورس متوجه مراحلی خواهد بود که شرایط عمومی و اختصاصی سهامداری، اعلام دبیرخانه مبارزه با پولشویی، نداشتن پیشینه کیفری و انضباطی و محدودیت در کنترل شرکت‌های دیگر را در برمی‌گیرد. با توجه‌به اطلاعات ارائه‌شده از سازمان بورس و اوراق بهادار، متقاضیان با حداقل سرمایه نقدی و تاییدیه دبیرخانه می‌توانند کارگزاری خود را تاسیس کنند. این مراحل با هدف ایجاد شفافیت، عدالت و کیفیت در بازار مالی انجام می‌شود و به تسهیل فعالیت‌های سرمایه‌گذاری کمک می‌کند.

محتوای این مطلب تبلیغاتی است و توسط سفارش‌دهنده، تهیه و تنظیم شده است